（原标题：证券业掀起反腐风暴）

蔡越坤 牛钰 证券业正处于一场规模空前的反腐风暴之中。 国元证券（000728.SZ）、海通证券（600837.SH）投行业务条线高管近日接连被查，引发了广泛的关注。此外，上海证券交易所（下称“上交所”）党委委员、副总经理董国群和中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）深圳监管局原党委书记、局长陈小澎也在接受调查。 据不完全统计，2023年以来，金融系统内接受执纪审查的干部超过100名，涉及银行、保险、证券等多个领域。进入2024年7月份，证券业掀起一轮反腐风暴，问题集中在IPO（首次公开募股）业务链条。 8月14日，一位华南地区券商人士告诉经济观察报，从近期券商投行高管频繁被调查可以看出，由于IPO发行牵扯较大的经济利益，监管部门重点关注投行包括IPO发行等问题。 此外，另一位券商内部资深人士告诉经济观察报，在市场下行时期，横跨投行、资管的券商机构容易出现抱团的现象，互相扶持一些业务。然而，这种现象从另一个角度来看，可能涉及利益输送的问题。 证券业反腐进行时 8月13日，有消息称，国元证券投资银行总部总经理王晨正配合有关部门调查。国元证券回复经济观察报称，公司原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。 国元证券表示，目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。 公开资料显示，王晨，1975年出生，早年在安徽省国际信托投资银行部工作。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并成立国元证券。自此，王晨担任国元证券投行部董事总经理。 7月31日，海通证券发布公告称，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。 多位知情者告诉经济观察报，姜诚君已经被纪委监察部门带走调查。此外，海通证券还有个别部门负责人也在配合调查。 从姜诚君的工作经历来看，他在海通证券的投行部门工作20余年，担任过保荐代表人且保荐过十余个项目，长期为海通证券投行业务条线的负责人。2023年6月，姜诚君升任海通证券副总经理。 据经济观察报不完全统计，2023年以来，有多位券商高管被调查及处罚，部分高管涉及在证监系统工作期间的腐败行为，另有部分高管在券商任职期间，存在买卖股票、持有私募股权基金等违规行为。 2023年12月22日，中央纪委国家监委网站发布消息，中信建投证券原党委副书记、总经理李格平被开除党籍和公职。经查，李格平存在“靠金融吃金融”，利用职务上的便利为他人谋取利益，并非法收受巨额财物等严重违纪违法行为。 2023年11月10日，中央纪委国家监委网站发布消息，中国银河证券原党委书记、董事长陈共炎涉嫌严重违纪违法被调查。 陈共炎从2016年10月开始担任银河证券董事长，于2022年7月退休。他曾在证监会多个部门任职，具体职位包括机构监管部副主任、证券公司风险处置办公室主任、政策研究室助理巡视员等。 2023年3月，国元证券前董事长蔡咏被带走调查。作为国元证券元老，蔡咏于1993年加入国元证券前身安徽省国际信托，2001年参与创立国元证券，历任总裁、董事长，并于2020年1月退休。退休后，蔡咏积极参与各种活动，如2022年12月31日还在线上参与了第八届中国并购基金年会。因此，蔡咏退休后三年多被调查，更是令证券行业震动。 证监官员接连被查 此外，证监系统的个别官员也因涉及严重违纪违法行为而正在接受审查。 8月2日，中央纪委国家监委网站披露了两则证监系统干部因涉嫌严重违纪违法接受调查的消息，其中一位是证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎，另一位是上交所党委委员、副总经理董国群。 6月21日，中央纪委国家监委网站发布消息，证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组纪律审查和江苏省监察委员会监察调查。 经济观察报根据中央纪委国家监委网站披露的信息不完全统计，2023年至今，已有8位证监系统干部被查。目前，包括董国群、陈小澎在内有4位干部尚处在被调查阶段。 6月5日，证监会召开系统党纪学习教育警示教育会，党委书记、主席吴清主持会议。 吴清强调，持续提升标本兼治综合效应。要在铲除腐败问题产生的土壤和条件上持续发力，进一步加强对公权力的监督制约，完善对“一把手”等关键少数的立体化监督体系，持续涵养廉洁文化，加快形成风清气正的资本市场生态。 4月中旬，中央纪委国家监委网站信息显示，根据党中央关于巡视工作统一部署，中央第八巡视组巡视深交所、上交所以及证监会的党委工作动员会接连召开。巡视时间为3个月。 3月15日，证监会出台的《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》提出，要强化以上率下，证监会党委以身作则，带头加强政治建设、强化理论武装、提升专业能力、深化作风建设、推进廉政建设。 券商合规待加强 在严监管背景下，据经济观察报不完全统计，2024年以来，监管层对券商开出超过200张罚单。其中，投行业务是处罚的“重灾区”。 中国证券业协会发布的信息显示，截至8月13日，2024年共有75位保荐代表人（下称“保代”）受到处罚，共涉及24家券商。从涉及的项目类别来看，有59人因保荐首发项目、非公开发行项目被处罚。 而拉长时间线来看，自2021年8月17日以来，共有280位保代被罚，涉及57家券商。其中海通证券旗下被处罚的保代最多，为31位。 4月14日，证监会江苏监管局对东海证券下发监管函，指出其部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。 此外，因牵涉金通灵科技集团股份有限公司（300091.SZ）业绩造假案，华西证券、国海证券、光大证券、东吴证券均被处罚，其中，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。 北京大学经济学院金融系教授吕随启告诉经济观察报，投行业务成为重灾区，与整个证券行业目前存在的一系列问题密切相关，而这些问题在投行业务中可能更加严重。 上述华南地区券商人士称，监管部门加强对投资银行的监管，是维护市场根本利益的重要举措。企业在上市过程中如果存在财务造假、提前大额分红等不当行为，不仅会损害投资者的利益，还可能导致市场信心的下降，影响市场的稳定性和健康发展。通过加强监管，可以确保企业信息的真实性，保护投资者的合法权益，同时也有助于提升整个证券行业的规范性和透明度，促进行业的长远发展。